苹果顶级律师因内幕交易遭指控,涉证券欺诈和通信欺诈

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在起诉书中,美国检察官指控苹果前律师勒沃夫利用苹果内部信息,包括财务报告正式发布前的财务数据,交易苹果股票。他面临六项证券欺诈和六项通信欺诈的刑事指控。

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据国外媒体最新消息,新泽西州检察官周四在新闻稿中称,苹果公司首席律师吉恩列夫(Gene Levoff)面临股票内幕交易的严重刑事指控。

据国外媒体报道,美国检察官在起诉书中指控勒沃夫利用苹果内部信息,包括财务报告正式发布前的财务数据,交易苹果股票。他面临六项证券欺诈和六项通信欺诈的刑事指控。

新闻稿称,“参与欺诈的公司及其股东的计划使勒沃夫在一些股票交易中实现了约227,000美元的利润,在其他交易中避免了约377,000美元的损失”。

检察官接着说:“当勒沃夫发现该公司在某个特定的财务季度有强劲的收入和净利润时,他购买了大量股票。一旦市场对这一消息做出反应,他就会出售这些股票获利。”

勒沃夫是苹果公司的顶级律师之一。根据起诉书,他于2008年开始在苹果公司工作,并于2013年至2018年担任《公司法》高级法律总监。起诉书中提到的内幕交易发生在2011年至2016年之间。

他在苹果的职责之一是确保苹果员工不参与任何内幕交易。起诉书称,“勒沃夫的职责包括确保所有员工遵守相关公司的内幕交易政策。”。

起诉书称,勒沃夫在苹果员工不被允许买卖股票的特定时段进行股票交易。他在交易苹果股票的同时通知苹果员工这项禁令。

证券交易委员会此前曾在2月份的民事案件中指控勒沃夫。美国检察官周四提出的指控是刑事犯罪,每项指控除罚款外,最高可判处20年监禁。

苹果公司拒绝评论检方对勒沃夫的刑事指控。

“在去年夏天被当局联系后,我们在外部法律专家的帮助下进行了彻底的调查,调查结果已经阻止了相关的内幕交易。”苹果公司在二月份就此案发表了声明。

“我们期待就这些指控为勒沃夫辩护,”勒沃夫的一名律师告诉外国媒体。

民事诉讼

据国外媒体报道,在美国证券交易委员会对勒沃夫提起的民事诉讼中,该机构指出,在苹果发布季度盈利公告之前,勒沃夫利用其高级律师和苹果信息披露委员会成员的身份非法交易苹果证券。

美国证券交易委员会表示,勒沃夫在两个方面“违反了他对苹果及其股东的义务”。“首先,作为苹果法律部门的负责人,勒沃夫负责确保员工遵守公司的内幕交易政策,并为被限制在季度利润公告范围内交易的员工(包括他自己)设定标准。同时,作为苹果信息披露委员会的成员,勒沃夫收到了关于苹果财务表现的重要非公开信息。”

美国证券交易委员会在其投诉中称,勒沃夫在2015年和2016年至少三次使用内幕信息进行交易,包括2015年7月,“当时他收到了重要的非公开财务数据,显示苹果将错过分析师对第三季度苹果手机销量的估计。“

去年9月被解雇时,勒沃夫负责苹果法律部门的《公司法》。2008年9月至2018年7月,他还在苹果上市公司信息披露委员会任职。

该诉讼声称,鉴于勒沃夫在苹果公司的角色,包括提供证券法方面的法律咨询以及“设计、实施和执行”苹果公司的内幕交易政策,他要么“知道”盈利材料和备案文件很重要,要么是不公开的,要么是鲁莽行事。

该诉讼引用了勒沃夫在实施此类政策中所扮演角色的一个例子,并详细描述了勒沃夫在2011年2月24日向苹果员工发送的一封电子邮件,通知他们交易禁令窗口将于3月1日开始。邮件的第一句写着:“记住,如果你已经或能够获得尚未公开披露的重要信息,无论你是否在一个开放的交易窗口,交易都是不允许的。”

该诉讼还声称,勒沃夫在2011年参与内幕交易的“前夜”向员工发送了两封这样的电子邮件。

(来源:腾讯科技审校:成熙)

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