北京中资北方分公司被责令改正 未全部保存投顾服务记录

中国财经网11月1日电-河南证监局近日发布决定,责令京资北方投资咨询有限公司(以下简称京资北方)郑州分公司采取整改措施 经调查,京资郑州北方分公司证券投资咨询业务存在以下问题:员工个人在向客户提供证券投资建议时,未注明投资人员的姓名和证件号码;并非所有投资咨询服务的记录都得到保存。

上述问题违反《证券投资顾问业务暂行规定》第12条和第28条 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条,河南证监局决定对京资郑州北方分局采取整改监督管理措施

《证券投资顾问业务暂行规定》第12条规定,证券公司和证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务时,应当告知客户以下基本信息:

(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。

(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资顾问资格代码;

(三)证券投资咨询服务的内容和方法;

(4)投资决策由客户做出,投资风险由客户承担;

(5)证券投资顾问不得代表客户做出投资决策

证券公司和证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公布前款第(一)项和第(二)项信息,方便投资者查询和监督。

《证券投资顾问业务暂行规定》第28条规定,证券公司和证券投资咨询机构应当在证券投资咨询业务的推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实施记账管理。 向客户提供投资建议的时间、内容、方法和依据等信息应以书面或电子形式记录和保留。

证券投资咨询业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、责令增加内部合规检查次数、提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新客户、责令处罚相关人员等监管措施。情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关

以下为原文本

关于北京中北投资咨询有限公司郑州分公司实施整改措施的决定

北京中北投资咨询有限公司郑州分公司:

经调查,贵公司在开展证券投资咨询业务中存在以下问题:当个别员工向客户提供证券投资建议时,未注明投资人员的姓名和证件号码;并非所有投资咨询服务的记录都得到保存。

上述问题违反《证券投资顾问业务暂行规定》第12条和第28条的规定 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。 贵公司应立即整改上述问题,并于2019年11月30日前向我局提交上述整改落实情况的书面报告,我局将检查并接受整改。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。 复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止

河南证监局

2019年10月30日

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